Hvordan forbereder jeg mig til en finansiel institution Audit?

Mindst en gang om året, de finansielle institutioner, såsom investeringsselskaber og banker, underkastes en revision finansiel institution. Revisorerne kommer i institutionen og gennemgå de filer og registre for at sikre, at den finansielle institution er overholder de love og bestemmelser, der er indført for disse typer af institutioner. Den bedste måde at forberede sig til en finansiel institution revision er at holde dine filer og registreringer up-to-date og i overensstemmelse med de love og bestemmelser i løbet af året. Dette mindsker behovet for at have at haste rundt lige før revisionen finder sted at få alt i orden. Hvis dette ikke er tilfældet, så er du nødt til at tildele ansvar til de relevante parter for at forberede revisionen, indsamling op materialer, planlægge et møde med embedsmænd eller ledere af institutionen, planlægge revisionen og derefter anmode om yderligere dokumentation, der kræves.

Hver finansiel institution har medarbejdere, der er ansvarlige for visse poster og stykker af papirarbejde at revisorerne vil gennemgå, når de foretager revisionen pengeinstitut. Typisk i et pengeinstitut, er det back office eller driftsafdelingen, der opretholder disse optegnelser, så alt revisorerne skal gennemgå bør være ét sted, hvis politikker og procedurer er blevet overholdt hele året. De medarbejdere, der arbejder på dette område vil ikke til at fungere som de overvågere af at få alle de filer i rækkefølge, hvilket betyder, at de går igennem hver enkelt fil for at sikre den indeholder de oplysninger, den skal. De kan få brug for at kontakte assistenter, bankfolk, finansielle rådgivere eller andre medarbejdere i den finansielle institution for at fremskaffe manglende information.

Da virksomheden forbereder sig til revisionen pengeinstitut, typisk hovedpersonerne eller officerer i selskabet har et møde. Mødet typisk giver dem en statusopdatering på hvor forberedt virksomheden er for revisionen. De skoleledere eller ledere kan også spille en rolle i nudging visse medarbejdere til at optrappe for at sikre virksomheden er klar til revisionen.

Typisk revisorerne kontakte den finansielle institution at fastsætte en dato for revisionen pengeinstitut. Derefter den finansielle institution forbereder revisionen, når de kender datoen. Hvis du har det privilegium at forberede revisionen og derefter planlægge datoen, så når du er klar eller tæt klar til revision, skal du kontakte revisor for at planlægge revisionen.

  • Finansielle institutioner, herunder banker, underkastes en revision mindst en gang om året.

© 2019 Zajacperrone.com | Contact us: webmaster# zajacperrone.com