Hvad er den finansielle industri Regulatory Authority?

Den finansielle industri Regulatory Authority (FINRA) er et ikke-statsligt organ i USA ansvarlig for at give selvregulering inden for den finansielle sektor. Det fører tilsyn en bred vifte af organisationer, der deltager i branchen, og rådgiver offentlige institutioner om spørgsmål vedrørende finansiel regulering og reform. De vigtigste kontorer ligger i Washington, DC og New York City, med let adgang både til hjertet af den finansielle sektor og de politiske beslutningstagere, der arbejder i Washington. Organisationen har også en betydelig tilstedeværelse på internettet med materialer til investorer, mæglere, og medlemmer af offentligheden.

Den finansielle industri Regulatory Authority blev grundlagt i 2007, da den nationale sammenslutning af Securities Dealers fusioneret med reguleringen udvalg i New York Stock Exchange. Agenturet fastlægger og håndhæver politik for den finansielle sektor, herunder tilsyn regulering af værdipapirhandlere og mæglere, fastsættelse af standarder for børser og lignende aktiviteter. Arbejde med statslige organer som Securities and Exchange Commission, FINRA er involveret i politiske anbefalinger til regeringen, herunder anbefalinger til at løse skiftende praksis i den finansielle sektor.

Ud over at være involveret i regulering og tilsyn af industrien, den finansielle sektor Regulatory Authority tilbyder investor opsøgende og uddannelse. Investorer kan se op mæglere og forhandlere gennem FINRA at få oplysninger om deres historie og kvalifikationer, f.eks. Organisationen udgiver undervisningsmateriale og tilbyder undervisning for medlemmer af investeringen samfund, så de kan lære om at gøre sunde investeringsbeslutninger. Desuden FINRA arbejder for at forbedre investeringerne uddannelse for at holde deltagelsen på markederne mere sikre. Organisationen administrerer også licensaftaler eksamener, der er nødvendige for mange af de liberale erhverv inden for branchen.

Ligesom andre organisationer, der deltager i selvregulering, den finansielle sektor Regulatory Authority reagerer på folk inden for branchen samt kritikere uden den. Styrelsesrådet trækkes fra folk i den finansielle industri, hvoraf nogle er valgt, og andre, der udpeges af arten af ​​de stillinger, de har inden for branchen. Nogle kritikere af den finansielle industri Regulatory Authority tror, ​​at sætte industrien til at regulere sig selv har nogle potentielt farlige konsekvenser, da det kan være svært at behandle og undertrykke skadelige adfærd, når det er bredt accepteret inden for branchen.

  • Den finansielle sektor Regulator Authority er en ikke-statslig organisation med ansvar for at føre tilsyn selvregulering i den finansielle branche.

© 2020 Zajacperrone.com | Contact us: webmaster# zajacperrone.com