Hvad er en fuldbyrdende Broker?

En fuldbyrdende mægler er en form for finansiel forhandler eller mægler, der er ansvarlig for færdiggørelsen og behandling af en ordre, der er indtastet af en klient. Som en del af processen, vil mæglere af denne type evaluere for at sikre, at det er i overensstemmelse med de nuværende politikker og procedurer og i overensstemmelse med de regler fastsat af det marked, hvor ordren vil blive handlet. Først efter den fuldbyrdende mægler finder det godtgjort, at ordren er hensigtsmæssig gør han eller hun gå videre til rent faktisk at udføre ordren på kundens vegne, og læg den til handel på markedet.

Funktionen af ​​en fuldbyrdende mægler er noget forskellig fra en clearing mægler. Afhjælpning mæglere har typisk direkte interaktion med investorkunder og styre processerne, der fører med disse klienter på potentielle handler. Derimod er den fuldbyrdende mægler fokuseret på, hvad der sker, efter at kunden har anmodet om, at en bestemt handel placeres til udførelse. I den forstand er denne type broker-dealer fungerer som en gatekeeper, der afgør, om strukturen af ​​ordren opfylder gældende regler og betragtes juridiske og passende for handel. I modsætning til clearing mægler, der er fokuseret på at hjælpe kunden med at få rigdom, den fuldbyrdende mægler er bekymret primært med overholdelse af ordren i forhold til at opfylde juridiske og markedsplads standarder.

Når en fuldbyrdende mægler konstaterer, at en bestemt rækkefølge er ikke i overensstemmelse med de standarder fastsat af et marked eller ombytning, eller på en eller anden måde ikke er i fuld overensstemmelse med statslige handel regler, vil denne mægler afvise ordren. I de fleste tilfælde betyder det, at returnere afviste at clearingen mægler sammen med en begrundelse for afvisningen. Dette giver clearing mægler til at tage spørgsmålet med kunden, omstrukturere rækkefølge, så den er i overensstemmelse med både markeds- og statslige standarder, og gentag for at udførelse.

Arbejdet i den fuldbyrdende mægler gavner markedet, mæglervirksomhed og i sidste ende investor. Ved at fokusere på de juridiske relation til en ordre, mægleren beskytter markedet i at blive beskadiget på en eller anden måde, måske til det punkt skade andre investorer. Samtidig, at den indsats, som mægler at beskytte kurtage fra at blive censureret af regeringens handels- embedsmænd og muligvis miste stående i en markedsplads for en periode. Denne type mægler hjælper også til at forhindre investorer fra ubevidst at overtræde handel regler og muligvis står over for bøder eller endda fængsel som følge af uhensigtsmæssig rækkefølge.

  • Den fuldbyrdende mægler afslutter behandlingen af ​​en ordre fra en kunde.

© 2019 Zajacperrone.com | Contact us: webmaster# zajacperrone.com