Hvordan får jeg en serie 65 Licens?

Enhver med et ønske om at arbejde som en licenseret investeringsrådgiver repræsentant i USA skal begynde processen ved beståelse af Series 65 eksamen administreres af den finansielle industri Regulatory Authority (FINRA) og udviklet i regi af det nordamerikanske Securities Administrators Association ( NASAA). Et minimum kompetence eksamen, skal serien 65 test til at skelne dem, der har et acceptabelt niveau af viden i relevante emner fra dem, der mangler det. For at opnå en serie 65 licens, skal kandidaterne opnå en forbipasserende score på serien 65 eksamen hjemvises alle applikationer og tinglysningsafgift til gældende statslige regulerende myndigheder, fil nødvendige oplysningsdokumenter, og vente på at modtage en formel accept og anerkendelse af certificering.

Det første store skridt mod at opnå en serie 65 licens anvender til at sidde for Series 65 eksamen. Ingen formelle forudsætninger for eksamen findes, og kandidater er ikke forpligtet til at sikre en sponsor. Folk, der allerede er tilknyttet et investeringsselskab blot indsende en anden ansøgningsskema end dem, der ikke. Test forberedelse og koncept gennemgang anbefales til alle ansøgere, og NASAA har skabt en undersøgelse skitse, der er tilgængelig for alle kandidater.

Der er 140 multiple choice-spørgsmål på serien 65 eksamen, og 130 af dem er brugt til at bestemme en kandidat succes. Testen varer i tre timer, og indeholder spørgsmål inden for anbefalingerne klient investerings- og strategier, investeringsselskaber egenskaber, juridiske retningslinjer, etiske regler, økonomiske faktorer og virksomhedsoplysninger. En score på mindst 72 procent er nødvendig for passage af eksamen, som giver en kandidat til at komme videre til næste trin i at sikre en serie 65-licens. De, der ikke opnår en forbipasserende score skal overholde FINRA udpeget ventetider før tilmelding til efterfølgende eksamensforsøg, selvom der er ingen grænser for, hvor mange gange den eksamen kan tages om.

Når du har fjernet eksamen hurdle, skal dem, der søger en serie 65 licens opfylde nogen og alle yderligere krav er specifikke for de værdipapirer regulatorer af den stat, hvor de planlægger at arbejde. Denne proces varierer efter jurisdiktion, men sandsynligvis vil omfatte betaling af ansøgnings- og registreringsgebyrer, og indsendelse af dokumentation offentliggørelse. Det kan også omfatte undergår en grundig baggrund check. Når disse trin er afsluttet, skal en potentiel modtager af en serie 65 licens afvente den endelige anmeldelse af registrering som en investering rådgiver repræsentant. Når det er modtaget, kan den valgte ansøger begynde at rådgive kunder om investeringsstrategier og account management.

  • Der er 140 multiple choice-spørgsmål på serien 65 eksamen.

© 2020 Zajacperrone.com | Contact us: webmaster# zajacperrone.com