Hvad er Series 65?

Series 65 er en undersøgelse givet til investeringsrådgivere, at hvis de passerer, kvalificerer dem til at yde investeringsrådgivning og tjenesteydelser til offentligheden for et gebyr. Dens officielle titel er Uniform Investeringsrådgiver Law Undersøgelse. Disse undersøgelser, som blev udviklet af den nordamerikanske Securities Administrators Association (NASAA) og anvendes i USA og flere andre lande, administreres af den finansielle industri Regulatory Authority (FINRA).

Serie 65 Eksamen består af 140 spørgsmål, hvoraf 130 har værdi mod beståelse af prøven og 10 har ingen værdi i retning godkendt prøve. De 10 overskydende spørgsmål er blandet i, og er ikke skelnes fra de øvrige spørgsmål. Kandidater tildeles op til 180 minutter at gennemføre testen. En ansøger vil besvare mindst 94 spørgsmål korrekt for de 130 scoret spørgsmål, hvilket giver en score på mindst 72 procent korrekte. En mislykket kandidat får lov til at anvende for at genteste efter en 30-dages ventetid.

For hver undersøgelse, der spørgsmål udvælges fra en pulje af mulige spørgsmål, der er blevet vurderet for både indhold og sværhedsgrad. Prøverne er opgjort til at producere tilsvarende prøvninger med samme sværhedsgrad, uanset de specifikke spørgsmål, de indeholder. Spørgsmålene dækker en bred vifte af emner, herunder etik, værdipapirer regler, former for værdipapirer og handelsmuligheder. Spørgsmål opdateres årligt at indarbejde lovgivningsmæssige ændringer og opdateringer.

En investering eller mæglerfirma kan anvende på vegne af en kandidat til den pågældende person til at tage eksamen, eller en person kan ansøge direkte. En sponsor er ikke nødvendig for Serie 65 undersøgelse. De computerbaserede undersøgelser tilbydes regelmæssigt på testcentre over hele USA og i flere andre lande. Efter en ansøgning er blevet behandlet, vil kandidaten blive underrettet om en 120-dages-vindue, hvor han eller hun skal tage eksamen.

Passing serien 65 undersøgelse er det første skridt i at blive licenseret til at arbejde som en investering rådgiver repræsentant (IAR). Efter at have bestået eksamen, skal den enkelte gælder til staten eller regionen for licensering. Ud over den undersøgelse, regeringerne til tider kræver en baggrundskontrol eller bonding før kvalificere en person til at have licens.

Personer, der har bestået og er blevet licenseret under både serie 7, eller General Securities repræsentant Undersøgelse, og Serie 66, eller Uniform Kombineret State Law Undersøgelse, er kriterierne ikke også forpligtet til at tage Series 65 eksamen i de fleste tilfælde. Afhængig af reglerne i en individuel locale, kan en person med en certificering som en Chartered Financial Analyst, certificeret finansielle planner, personlig økonomisk specialist eller chartrede investering rådgiver kunne kvalificere sig til licens uden at gennemføre en serie 65 undersøgelse. Selv med en af ​​disse faglige betegnelser, personen stadig skal opfylde alle andre licenskrav.


© 2019 Zajacperrone.com | Contact us: webmaster# zajacperrone.com