Hvad er Broker Svig?

Bedrageri kommer i mange former, en af ​​dem er børsmægler eller mægler bedrageri. Bedrageri opstår, når nogen bruger en vildledende praksis eller handle for personlig eller økonomisk vinding. I tilfælde af mægler bedrageri, er det ofte indebærer en børsmægler giver en investor urigtige eller vildledende oplysninger, som overbeviser investor til at investere sine penge. Insiderhandel, eller ved hjælp af ikke-offentliggjorte oplysninger om en sikkerhed, er en anden form for mægler bedrageri.

En børsmægler er en professionel, der køber og sælger aktier og værdipapirer på vegne af sine klienter. Børsmæglere skal have en licens til at fungere som en mægler. I teorien, en mægler er en neutral part, der bruges af investorer til at lette køb eller salg af aktier eller værdipapirer.

Når en børsmægler bruger falske eller vildledende oplysninger for at fremkalde en investor til enten at købe eller sælge aktier eller råvarer, så han eller hun er skyldig i mægler bedrageri. Nogle gange, ændret eller unøjagtige finansielle oplysninger om selskabets finansielle sundhed bliver tilbudt til investor til at bede ham eller hende til at investere i sokken. Alle virksomheder, der handler på børsen skal indsende årsrapporter, således at potentielle investorer har en idé om, hvor finansielt sikker virksomheden er, før de beslutter at investere. Hvis de finansielle rapporter er blevet ændret af mægler, eller hvis mægleren har kendskab til, at de er blevet ændret af selskabet, så han eller hun begår bedrageri.

Insiderhandel er en anden potentiel type mægler bedrageri. Kun offentlige oplysninger er tilladt at blive brugt eller formidles med henblik på at gøre bestand handel beslutninger. Hvis en mægler bliver indviet i ikke-offentlige oplysninger, som han eller hun så bruger til at købe eller sælge aktier for hans eller hendes egen personlig vinding, der betragtes mægler bedrageri samt.

En børsmægler, der findes at have begået mægler bedrageri kan stå over for en række potentielle sanktioner. For det første kan han eller hun miste hans eller hendes værdipapirer licens. I USA, Securities and Exchange Commission (SEC) regulerer og håndhæver børsret i USA. Hvis en mægler er fundet i strid med værdipapirlovgivningen, vil han eller hun miste retten til fortsat at handel.

Ud over at miste sit certifikat til handel, kan en børsmægler også står over for en civil retssag og / eller strafferetlige anklager. Svig kan behandles som en civil retssag ved at indgive en klage over mægleren for monetære lidt tab som følge af de former for svig. En mægler, der begår bedrageri kan også stå over for en straffesag som svig også betragtes som en forbrydelse i de fleste jurisdiktioner.

  • Insiderhandel er en form for mægler bedrageri.

© 2019 Zajacperrone.com | Contact us: webmaster# zajacperrone.com